惠州市环境保护规定
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惠州市环境保护规定
广东省惠州市人民政府
惠州市环境保护规定
第一章 总 则
第一条 为保护和改善生活环境和生态环境，防治污染和其他公害，保障人民群众身体健康，促进经济、社会和环境保护协调发展，实现可持续发展，根据《中华人民共和国环境保护法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 在本市行政区域内的一切单位和个人，均应遵守本规定。
第三条 市人民政府对环境保护工作实行统一领导。各级人民政府对本辖区的环境质量负责，实行环境质量行政领导负责制。制定政府环境保护任期目标及年度实施计划，将环境保护和大气、水、土地、海洋、山体、森林、植被、野生生物等各种自然资源和生态环境的管理纳入本级国民经济和社会发展规划和计划，并组织实施。
第四条 各级人民政府应组织制定和完善环境保护总体规划。编制经济和社会发展规划、城乡总体规划、土地利用总体规划应当符合环境保护规划的要求。各级人民政府及其有关部门在制定城乡发展和行业发展规划、区域开发规划、调整产业结构和生产布局时，应当进行环境影响论证。
第五条 各级人民政府应当采取措施，大力开展环境保护宣传教育，普及环境保护的科学知识，提高公民的环境保护意识。鼓励环境保护科学技术研究，优先安排清洁生产、节能降耗、污染防治和生态保护等重大环境科研课题，大力发展环保产业，开发绿色产品。
第六条 市人民政府环境保护行政主管部门对本市环境保护工作实施统一监督管理，各县、区人民政府环境保护主管部门对辖区内环境保护工作实施统一监督管理。
各级人民政府有关部门依照法律法规的规定，按照各自职能行使环境监督管理权，依法协助环境保护行政主管部门做好环境保护工作。
各级人民政府与政府有关部门签订环境保护任期目标责任书，以确保环境保护工作顺利进行。
第二章 环境保护管理职责分工
第七条 市、县（区）环境保护行政主管部门的主要职责：
（一）执行和监督执行环境保护法律、法规、规章和标准；
（二）编制和监督实施环境保护规划和计划；
（三）组织对城市发展和行业发展规划、区域开发规划、调整产业结构和生产力布局等重大决策的环境影响论证；
（四）组织编制环境保护目标责任制并监督检查其落实情况；
（五）监督检查防治污染设施的使用情况，依法行使建设项目环境保护审批权；
（六）负责排污申报登记与核发排污许可证、排污收费、环境影响评价、“三同时”、污染限期治理等的组织实施；
（七）调查处理环境污染事故，调解污染纠纷，查处违反环境保护法律、法规的行为；
（八）协调、督促、检查有关部门依法实施环境保护监督管理工作，落实防治环境污染和保护生态环境的措施；
（九）组织开展环境监测、科研和宣传教育工作，定期公布环境状况；
（十）依法进行其它监督管理。
第八条 公安、交通、铁路、市容环境卫生、港务监督、渔政渔港监督、工商、建设、文化等部门依照有关法律、法规的规定，对环境污染防治实施监督管理。
土地、农牧渔业、林业、水利、矿产、海洋水产、园林管理等部门依照有关法律、法规的规定，对自然资源和生态环境保护实施监督管理。
第九条 下列行政管理部门，按照以下分工履行环境保护职责：
（一）发展改革部门应将环境保护规划、计划纳入本级国民经济与社会发展规划和年度计划；
（二）经济贸易部门应督促工业污染源的治理，鼓励清洁生产，淘汰落后的生产工艺和设备；
（三）外经贸部门应严格审查有环境影响的外资工业项目，并督促业主向环保部门申报；
（四）财政部门应将环境保护投入纳入各级财政预算安排，并对环保资金使用情况定期检查，加强监督管理；
（五）城乡规划部门在规划编制和规划管理中应落实环境保护规划的有关要求；
（六）市政建设部门应加强城市污水处理设施、下水管网的规划、建设、改造和管理；
（七）质量技术监督部门应对本市生产、销售产品的环境指标实施监督管理；
（八）海关应加强对涉及环保要求的进口货物的监管，检验检疫部门应对进口货物的环境指标实施技术监督；
（九）城乡建设、工商、文化、中小企业等管理部门应按各自职能做好建设项目和有关污染的环境保护工作；
（十）市容环境卫生部门应加强对城市生活垃圾、建筑垃圾的清扫、收集、贮运和处置的监督管理；
（十一）卫生管理部门应加强对医疗废水和医疗废物的管理；
（十二）教育部门应制定本系统环境保护教育计划，并监督计划的实施；
（十三）科技管理部门应把重大的环境保护科研项目纳入科研规划和计划。
第十条 行政监察部门应依法加强对政府的环境保护行政主管部门和其他有关部门贯彻执行有关环境保护法规的工作情况进行监察，并就发现的问题和未切实履行环境保护职责的单位和个人提出相应的建议和处理意见。
第三章 环境功能区的划分
第十一条 本市环境功能区划定为：环境空气质量功能区，地面水环境功能区和城市区域环境噪声标准适用区。
各类环境功能区域范围的划定和变更，由市环境保护行政主管部门会同政府有关部门根据有关环境保护目标、标准提出，依法经批准后实施。
第十二条 环境空气质量功能区，按照以下原则划分：
（一）县级以上人民政府划定的风景名胜区、自然保护区以及需要特殊保护的区域，为一类环境空气质量功能区，适用国家《环境空气质量标准》一级标准；
（二）一类环境空气质量功能区以外的区域，为二类环境空气质量功能区，适用国家《环境空气质量标准》二级标准；
（三）特定工业区可划分为三类环境空气质量功能区，适用国家《环境空气质量标准》三级标准。
第十三条 地面水环境功能区，按照以下原则划分：
（一）根据地面水水域的使用目的和保护目标划分水环境功能区，同一水域兼容几项功能的，依照最高功能划定；
（二）生活饮用水源地一级保护区、珍贵鱼类保护区、鱼虾产卵场，适用国家《地面水环境质量标准》二类标准；
（三）生活饮用水源地二级保护区、一般鱼类保护区、游泳区，适用国家《地面水环境质量标准》三类标准；
（四）一般工农业用水区及人体非直接接触的娱乐用水区的水质，适用国家《地面水环境质量标准》四类标准。
禁止在生活饮用水源地一级保护区的水体排放污水。
禁止在生活饮用水源地一级保护区内新建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目。
第十四条 区域环境噪声标准适用区，按照以下原则划分：
（一）居住、文教、机关为主的区域及旅游风景区，适用一类区环境噪声标准；
（二）居住、商业、工业混合区，适用二类区环境噪声标准；
（三）工业集中区和城市规划中确定的工业用地，适用三类区环境噪声标准；
（四）城市道路交通干线两侧、公共交通汽车总站、大型停车场及码头区、穿越市区的铁路和河道两侧区域，适用四类区环境噪声标准。
第四章 建设项目环境管理
第十五条 新建、改建、扩建、迁建、技术改造项目、区域开发建设项目（以下简称建设项目），必须执行环境影响评价制度和污染防治设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用制度（以下简称“三同时”制度）。建设项目的环境保护污染防治，由项目的建设单位负责。
第十六条 禁止建设下列严重污染环境和破坏生态的项目：
（一）工艺设备落后、浪费资源、无有效防治污染措施的土法炼焦、炼硫、炼砷、炼汞、炼铅锌、炼油、漂染、电镀和选金、农药、石棉制品、放射性制品等项目；
（二）年产5000吨以下小造纸厂、年产折牛皮3万张以下的制革厂、年产500吨以下的染料厂；
（三）从国外、市外把含有毒性、放射性等有害废物、垃圾以及处理、处置过程可能造成严重危害的废物、垃圾转移到市内处理、处置的项目；
（四）其他可能产生严重污染或破坏生态的建设项目。
第十七条 在水源保护区、自然保护区、风景旅游区、居民住宅区、医疗康复区、科研文教区、行政中心区以及其它需要特殊保护的地区内，不得建设污染环境、破坏生态及破坏景观的项目或设施。
第十八条 建设项目的建议书、可行性研究报告、设计任务书中，必须有环境保护专门章节。建设项目必须编制环境保护影响报告书（表），报有审批权的环境保护行政主管部门审批。未经审批或者审批不同意的项目，有关部门不予批准建设。
第十九条 环境影响评价报告书（表）应当委托持有环境影响评价资质证书的单位编制。评价单位必须先制定建设项目环境影响评价大纲，报环境保护行政主管部门批准后，再进行评价，并对评价结论负责。
第二十条 建设对环境有污染的项目，其污染防治设施的设计方案必须经审批项目环境影响报告书的环境保护行政主管部门审批同意后，方准进行施工；未经批准的，其验收申请报告不予批准。
第二十一条 建设项目环境污染防治设施由项目建设单位委托有资质的环境保护工程设计、施工单位设计、施工。施工期间，应接受环境保护主管部门及其授权或委托的单位监督与管理。
第二十二条 建设项目的环境污染防治设施经环境保护行政主管部门检查同意核发《临时排污许可证》后，主体工程方可投入实物试运行。环境保护行政主管部门应在建设单位提出主体工程实物试运行申请后十五日内予以答复。试运行期不得超过3个月。
第二十三条 对环境产生污染的建设项目在投入使用前，其污染防治设施必须报原审批该项目环境影响报告的环境保护行政主管部门验收。在环境保护行政主管部门规定的期限内经试生产或试运行，污染物排放达到项目环境影响评价审批要求的，由环境保护行政主管部门发给验收合格证和污染物排放许可证；未达到环境影响评价审批要求的，应责令限期整改，整改后仍未达到要求的，应责令停止试生产或试运行，继续整改至符合要求为止。
第二十四条 建设项目环境影响报告的审批、污染防治方案的审批和环境污染防治设施竣工验收，由市、县（区）环境保护行政主管部门按照分级分类管理规定办理。
第五章 防治环境污染和其他公害
第二十五条 产生废水、废气、废渣、噪声、粉尘、恶臭气体、饮食油烟、放射性物质以及振动、电磁波辐射、光污染、消耗臭氧层物质等对环境有污染和危害的企业、事业单位和个体工商户，必须设置污染防治设施，依法进行污染物排放申报登记，采取有效措施，保持防治设施正常运转，并遵守下列规定：
（一）建立健全设施运转档案，定期监测运转、使用效果，并按照规定向环境监理机构报告运转情况；
（二）建立维护保养、检修、更新、检测等制度；
（三）建立操作规程和岗位责任；
（四）建立污染处理设施使用化工原材料的专门档案；
（五）对生产用放射源应妥善保管，不得遗失、扩散；
（六）污染防治设施未经环境保护行政主管部门批准，不得擅自拆除、闲置或改变用途。
第二十六条 建立饮食业、机动车辆维修业所产生废油及照相行业产生定影（显影）废液统一集中回收制度。饮食行业应逐步淘汰燃煤、燃油炉具，推广燃气或者用电等清洁生产方法，减少废气、噪声污染。
第二十七条 对向环境排放污染物的排污单位，实行排放污染物许可证制度。排污单位的排污口必须按当地环境保护行政主管部门的规定要求整治或设置，设立统一标志和编号，并统一安装排污计量装置。
第二十八条 向环境排放污染物的单位，必须按规定缴纳排污费。缴纳排污费后不免除防治污染的责任。造成环境污染的，应承担清除污染危害的责任，并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损失。
第二十九条 污染物排放实行总量控制和浓度控制。在污染物总量控制范围内的排污单位，其污染物排放应达到规定的排放标准和《排污许可证》所核定的污染物总量控制指标。
第三十条 排放水污染物超过国家或者地方规定的水污染物排放标准，或者超过重点水污染物排放总量控制指标的，按照《中华人民共和国水污染防治法》第七十四条的规定，由县级以上人民政府环境保护主管部门按照权限责令限期治理，处应缴纳排污费数额二倍以上五倍以下的罚款。
限期治理期间，由环境保护部门责令限制生产、限制排放或者停产整治。限期治理的期限最长不超过一年；逾期未完成治理任务的，报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。
第三十一条 排放污染物达到总量控制和浓度控制指标的排污单位，其环境污染防治设施所使用的化工原材料，必须经环境保护监理机构核定使用数量，按核定数量购买和使用。
第三十二条 在用的机动车辆以及本市生产、装配、维修的机动车、车用发动机，其废气和噪声排放必须达到规定的排放标准。达不到标准的，不准年审、行驶、出厂或者销售。
在用的机动车辆，经检测废气排放达到国家规定标准的，由市环境保护行政主管部门发给《广东省机动车排气污染物检测证》。
公安部门应会同环保行政主管部门对在道路上行驶的机动车污染物排放情况进行抽查检测。对应当报废的机动车，收缴牌照，强制淘汰。
在全市范围内推广使用无铅汽油。在市、县（区）城市规划区禁鸣喇叭，禁止燃放烟花爆竹。尚未制定具体实施办法的，由县、区人民政府依照有关法律、法规制定。
第三十三条 食品容器的包装材料应当使用可回收利用、无毒、易处理、易降解的物质。
禁止生产、销售、使用一次性不可降解或难以降解的塑料餐具，防治“白色污染”。防治“白色污染”工作由环境保护行政主管部门统一监督管理，工商、卫生、市容环境卫生部门协调管理。
第三十四条 禁止在人口集中地区焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、建筑废料、垃圾以及其他产生有毒有害烟尘、恶臭气体的物质。
第三十五条 市、县（区）人民政府应当采取积极措施，对危险废物、城市生活垃圾、工业垃圾、建筑垃圾、医疗垃圾、航空垃圾及污水进行集中处理、处置。建立危险废物处理、处置场（厂），对全市危险废物实行有偿的统一集中处理。
第三十六条 市、县（区）人民政府要积极开展城市环境综合整治定量考核工作，采取切实可行措施提高城市环境水平。
第三十七条 各级人民政府要划出专项经费，用于建设城市环境噪声达标区和环境噪声污染防治示范工程。
在城市市区范围内的建筑工程，有产生环境噪声污染的，应在开工15日前向环境保护行政主管部门申报，取得《噪声排放许可证》后，方可施工。在施工过程中建筑施工单位应当采取有效措施，防治建筑噪声污染。
在惠州市区城市规划区内，严格限制使用混凝土搅拌机。
第三十八条 在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，严禁在6：00～12：00时，14：00～22：00时之外时间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业，但抢修、抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续作业的除外。因特殊需要必须连续作业的，应有建设主管部门的证明。
第三十九条 开发自然资源在向资源管理部门申报时，应同时提交经环境保护行政主管部门批准的环境影响报告书。
开发自然资源时，应同时采取措施防止对环境污染和生态破坏。开发结束后，应采取恢复植被及有关措施，防止水土流失，保护生态环境。
第六章 处 罚
第四十条 单位或个人违反本规定的，由环境保护行政主管部门和有关环保职能部门依照法律、法规和规章的规定处罚。
第四十一条 对依照本规定所作处罚、处理决定不服的，当事人可依法申请行政复议，或直接向人民法院起诉。
第七章 附 则
第四十二条 本规定自颁布之日起施行。有效期至2013年12月31日。
财政部、国家税务总局、国家发展改革委关于公布公共基础设施项目企业所得税优惠目录(2008年版)的通知
财政部 国家税务总局 国家发展改革委员会
财政部 国家税务总局 国家发展改革委关于公布公共基础设施项目企业所得税优惠目录(2008年版)的通知
财税[2008]116号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局、发展改革委、经贸委（经委），新疆生产建设兵团财务局：
《公共基础设施项目企业所得税优惠目录（2008年版）》已经国务院批准，现予以公布，自2008年1月1日起施行。
附件：公共基础设施项目企业所得税优惠目录（2008年版）
财政部 国家税务总局 国家发展改革委
二○○八年九月八日
1
附件：
公共基础设施项目企业所得税优惠目录（2008 年版）
序号 类别 项 目 范围、条件及技术标准
1 港口码头
码头、泊位、通航建筑物新
建项目
由省级以上政府投资主管部门核准的沿海港口万吨级及以上泊位、内河千吨级及以上泊位、滚装
泊位、内河航运枢纽新建项目
2 机场 民用机场新建项目 由国务院核准的民用机场新建项目,包括民用机场迁建、军航机场军民合用改造项目
3 铁路新线建设项目
由省级以上政府投资主管部门或国务院行业主管部门核准的客运专线、城际轨道交通和Ⅲ级及以
上铁路建设项目
4
铁路
既有线路改造项目
由省级以上政府投资主管部门或国务院行业主管部门核准的铁路电气化改造、增建二线项目以及
其他改造投入达到项目固定资产账面原值75%以上的改造项目
5 公路 公路新建项目 由省级以上政府投资主管部门核准的一级以上的公路建设项目
6
城市公共
交通
城市快速轨道交通新建项目由国务院核准的城市地铁、轻轨新建项目
7
水力发电新建项目（包括控
制性水利枢纽工程）
由国务院投资主管部门核准的在主要河流上新建的水电项目，总装机容量在25 万千瓦及以上的新
建水电项目，以及抽水蓄能电站项目
8
电力
核电站新建项目 由国务院核准的核电站新建项目
昆明市人民政府办公厅关于印发鼓励企业上市3个文件的通知
云南省昆明市人民政府办公厅
昆明市人民政府办公厅关于印发鼓励企业上市3个文件的通知
昆政办〔2008〕110号
各县（市）、区人民政府，市政府各委、办、局，三个开发（度假）区管委会、呈贡新城管委会、昆明空港经济区管委会：
为认真贯彻落实《中共昆明市委昆明市人民政府关于加快非公有制经济发展的实施意见》（昆发〔2008〕9号）精神，经市政府研究同意，现将《昆明市鼓励企业上市奖励暂行办法》、《2008-2012年昆明市民营企业上市规划》、《昆明市促进民营企业上市工作方案》三个文件印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○○八年九月十六日
昆明市鼓励企业上市奖励暂行办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实市委、市政府关于《加快非公经济发展的意见》（昆发﹝2008 9号），充分利用、发挥资本市场聚集社会资金、优化资源配置和转换企业经营机制的功能，促进企业上市，推动经济持续协调健康发展，特制定本暂行办法。
第二条 本办法适用于昆明市内注册的由国家证券管理部门批准进入辅导期、并在境内外成功上市的企业。
第三条 奖励资金从昆明市非公有制经济暨中小企业发展专项资金中安排，鼓励和支持我市企业上市融资，对在境内外上市成功的企业给予奖励。
第四条 按照“培育一批、上市一批、做强做大一批”的原则，发挥财政资金的引导作用，努力打造上市企业板块，形成有特色的上市企业群，提高企业核心竞争力。
第二章 培育后备上市企业
第五条 全市每年滚动建立20—30家上市培育企业，构建企业上市培育平台。
第六条 纳入上市培育企业的条件：
（一）企业符合证监会关于首次公开发行股票并上市的有关管理办法的要求
（二）企业符合国家、省、市产业政策、属我市鼓励发展类产业。
（三）企业注册地和纳税登记在昆明市辖区内。
（四）具有目标明确的上市发展计划，建立专门上市工作机构。
（五）企业在我市同行业中居领先地位，具有较好的成长性，信用情况良好。
（六）企业近3年连续盈利，整体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升势头。
（七）具有创新发展战略和企业文化，建立了比较完善的组织管理体系和质量保证体系。
第七条 上市培育企业的申报程序。
凡符合上市培育队伍条件的企业，可向昆明市经济委员会提出申请并提交有关基础资料。市经委会同市财政局和有关职能部门，对申报企业的有关情况进行审核，并提出意见报市政府审定。
第八条 申请上市培育企业，应提供以下材料：
（一）上市培育企业书面申请。内容包括：企业名称和工商登记，联系电话、传真及网址，企业生产经营状况，上市准备工作情况（原件一份）；
（二）企业上市发展计划。内容包括：融资规模、上市地点、投资计划及其企业上市工作机构的建立情况（原件一份）；
（三）企业近3年的财务报表（复印件一份，需加盖单位公章）；
（四）企业营业执照或法人证书（复印件一份）。
第九条 纳入上市培育的企业可享受以下政策：
（一）其新建项目所需用地优先安排用地指标，在土地招拍挂出让方案中设置产业类别、技术水平、投资强度等准入条件，以支持上市培育企业做强做大。符合以上准入条件的上市培育企业增资扩建项目，项目情况及其出让价格经公示无重大异议的，可按协议出让方式供地。
（二）对已完成上市辅导拟上市的企业，其现有土地或房地产在申办土地使用权或房地产权证时，优先办理用地审批和变更登记手续。
（三）企业实施的科技创新、技术改造、新产品研发和节能减排项目，符合规定的，可优先推荐申报国家、省级有关项目；同等条件下，优先列为市级相关扶持项目，享受市财政资金的扶持。
第三章 奖励支持上市企业
第十条 对上市企业的奖励：
（一）对在境内外新上市企业，融资金额在5亿元人民币（含5亿元）或等值外币以上的，市政府对企业经营班子一次性奖励300万元；融资金额在5亿元人民币以下或等值外币的，市政府对企业经营班子一次性奖励200万元。
（二）鼓励企业“买壳”上市，我市企业在异地“买壳”上市，并将上市公司注册地迁回昆明市辖区的，可参照本办法执行。
第十一条 支持上市企业发展：
（一）对上市企业募集资金在本市的投资项目，作为市重大投资项目，其审批进入市行政审批“绿色通道”，优先保证所需建设用地指标，规划、环保等部门优先办理相关审批手续。
（二）在同等条件下，优先支持上市公司利用上市募集资金参与市政基础设施、社会事业等公共项目建设；优先向国家、省推荐上市公司申报高新技术企业和技术创新企业资格；优先向国家、省推荐上市公司申报国家级、省级企业技术中心；优先向国家、省推荐上市公司申报国家级、省级名牌名品称号。
第四章 奖励资金的申报与审批
第十二条 申请上市企业奖励资金的企业，根据昆明市经济委员会每年发布的公告或通知，在规定时间内向昆明市经济委员会提出申请。
第十三条 申请上市企业奖励的企业，应提供以下材料：
（一）上市企业奖励书面申请。内容包括：企业名称和工商登记，联系电话、传真及网址，申请理由及申请奖励金额（原件一份）；
（二）企业上市情况说明。内容包括：上市地点、股票代码、股票发行量和发行价格、融资规模、投资项目等（原件一份）；
（三）国家证监部门批准上市的有关文件（复印件一份），证券交易所准予挂牌交易的有关文件（复印件一份）；“买壳”上市的，提供股权交易证明文件（复印件一份）；
（四）企业营业执照或法人证书（复印件一份）。“买壳”上市的，提供工商登记注册地变更证明（复印件一份）。
第十四条 昆明市经济委员会受理上市企业奖励资金申请后，商省证监局，会同市财政局对申请材料讲行审查。符合奖励条件的，市经委会同市财政局提出奖励企业的书面意见，上报市政府审批。
第十五条 市政府对资金奖励安排计划进行审定，审定同意后由市财政局根据资金使用方式和额度办理相应的手续。
第五章 监督管理
第十六条 申请企业应据实报送申请资料。对于以欺诈、蒙骗等手段获得支持的，除全额追回已取得的财政支持经费外，属上市培育企业的取消培育企业资格；属于上市企业的，取消以后增资扩股奖励资格；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第十七条 所有奖励项目均不重复享受，对上市时已获得奖励的企业，增资扩股时不再进行奖励。
第十八条 本办法自发布之日起实施。
2008—2012年昆明市民营企业上市规划
发展资本市场是推进我市经济转型的一项重大决策。为进一步鼓励我市民营企业通过资本市场实现资源优化配置和制度创新，根据国务院、云南省关于推进资本市场发展的有关精神，结合我市实际，特制定本规划。
一、昆明市民营企业上市现状
近年来，我市把培育中小企业上市，缓解中小企业融资难问题作为加快发展非公经济、中小企业工作中的重点，加大上市培育力度，一方面积极配合省级有关部门做好对拟上市公司的培训、辅导、协调、服务工作，另一方面认真做好拟上市非公、中小企业资源库收集、上报工作。
（一）民营企业上市情况
2007年我市中小企业上市工作取得阶段性突破，有2家民营企业成功挂牌上市，实现了昆明、云南民营企业在美国和在境内上市零突破。 6月15日中国圣火药业控股公司在美国证券交易所主板正式挂牌交易，成为云南省第一家、国内第23家在美国证券市场挂牌交易的企业。12月21日云南绿大地生物科技股份有限公司在深交所成功挂牌上市，成为云南省首家境内上市的民营企业。
（二）拟上市民营企业资源情况
2007年11月经市经委筛选上报，我市有12户非公、中小企业列入云南省非公、中小企业上市培育重点企业名单（第一批），分别是云南生物谷灯盏花（药业）有限公司、昆明积大制药有限公司、昆明龙津药业有限公司、云南健之佳连锁健康药房有限公司、云南鸿翔药业有限公司、昆明阳光基业股份有限公司、云南路桥股份有限公司、云南云叶化肥股份有限公司、昆明华曦牧业集团公司、云南神农产业集团公司、昆明晨农绿色产品有限公司以及于年末成功上市的云南绿大地生物科技股份有限公司。
2008年4月市经委组织三个开发（度假）区、十四个县（市）区上报了拟上市非公企业的基础数据，共计38户企业（含第一批中的7户）填报了《云南企业上市资源基本情况调查表》，上报了省金融办。根据企业综合运营情况和上市筹备进度，从38户企业中初步筛选为重点培育类33户、关注类4户及后备培育类1户。
二、充分认识加快推进民营企业上市工作的重要性和紧迫性
企业通过资本市场直接融资，是市场经济条件下最重要的融资形式，是转变经济发展方式的战略性选择。加快推进民营企业上市，提高直接融资比例，有利于充分利用资本市场筹集社会资金，为经济发展提供更多资金保障；有利于加快民营企业制度创新、管理创新、技术创新和产品开发，推进民营企业全面升级；有利于民营企业树立品牌、提高市场地位和影响力、扩大公司知名度；有利于提升昆明对外形象，提高区域经济整体竞争力。
当前，民营企业上市融资正面临着新的机遇，国家颁布了新《公司法》和《债券法》，制定出台了一系列政策措施，民营企业上市门槛有所降低，发行条件更加明确，上市程序更加简化，境内市场融资规模不断扩大；国家鼓励境内法人通过设立特殊目的公司，到国际资本市场进行融资，为国内民营企业通过红筹方式到境外上市融资创造了有利条件。各级各部门和企业要充分认识加快推进企业上市工作的重要性和紧迫性，进一步解放思想、提高认识，加大支持力度，共同推进民营企业上市融资工作，促进全市经济又好又快发展。
三、指导思想、基本原则和工作目标
（一）指导思想
以国家支持资本市场发展为契机，按照“政府引导、统筹规划、政策扶持、优化环境”的方针，把培育资本市场、加快民营企业改制上市纳入全市经济和社会发展中长期规划，以大力培植上市资源、推进企业上市工作为重点，通过建立健全引导、培育、激励和服务四项机制，坚持境内上市与境外上市同步推进，带动全市经济发展。
（二）基本原则
坚持政府对资本市场的引导，促进资本市场有序健康发展；坚持企业股份制改造与上市相结合，提升企业融资能力和转变经济增长方式相结合；坚持市场化原则，按照市场规则办事；坚持发展和规范并重。
（三）工作目标
照“储备一批、培育一批、上市一批”的目标，培植拟上市后备资源企业，保持我市企业上市的后劲和活力。2008—2012年期间，我市民营企业上市融资工作力争实现以下目标：
1. 建立上市后备企业资源库。力争60家企业入库，各县（市）区力争1—5家、国家级开发区力争有5—8家企业入库。
2.对入库后备企业进行分类指导。组织专家进行现场指导，分阶段分类筛选出今后5年内上市企业情况和任务。
3.力争3—5年内有30家民营企业纳入云南省上市公司重点培育对象；上市民营企业达到15家，主城四区和国家级开发区各不少于2家，募集资金总额30亿元以上。
四、政策措施
（一）在行业选择、创业投资、重点区域突破方面做好引导工作。要围绕把昆明建成区域性国际城市，大力支持我市具有比较竞争优势的民营企业，重点培育符合产业政策、具有发展潜力的高新技术企业，创造条件发展成为优质上市公司；鼓励境内外有实力的战略投资者和机构投资者，对我市市场前景好和高成长性的中小企业引入风险投资入股，择机改制上市；针对企业上市状况与当地经济发展水平不相适应的县（市）区，加大力度，积极促进一批优质民营企业改制上市，利用上市公司的带动作用，再创发展新优势。
（二）鼓励企业上市的政策措施
1.企业在本市范围内投资新建符合国家产业政策的项目，其新建项目所需用地优先安排用地指标，在土地招拍挂出让方案中设置产业类型、项目建议、规划条件、技术水平、投资强度等准入条件，以支持上市培育企业做强做大。发改、经委等部门优先办理立项预审、转报或核准手续。
2.对已完成上市辅导拟上市的企业，其现有土地或房地产在申办土地使用权或房地产权证时，优先办理用地审批和变更登记手续。企业在上市过程中需办理房屋所有权初始登记的，国土资源、建设、规划、房管等有关部门应尽快予以补办相关手续，免收相关行政事业性收费。
3.企业实施的科技创新、技术改造、新产品研发和节能减排项目，符合规定的，可优先推荐申报国家、省有关项目；同等条件下，优先列为市级相关扶持项目，享受市财政资金的扶持。
4.企业在上市过程中一次性发生的土地、房产、车辆等权证过户费，只按规定标准收取工本费。企业用水权、用电权及其他无形资产无偿给予过户，涉及国有资产的，按照国有资产管理有关规定办理。
5.对于企业公司制改造、企业股权重组、企业合并、企业分立、企业出售、企业关闭破产等过程中涉及的土地、房屋契税，根据《财政部国家税务总局关于企业改制重组若干契税政策的通知》（财税〔2003〕184号）规定，在2008年12月31日前予以免征契税。
6.企业自建自用的生产性建设项目，自与保荐机构、会计师事务所等中介机构签订正式协议之日起 3年内（不足3年上市的，至上市日止），免征城市基础设施配套的综合配套费。
7.企业在上市过程中涉及的办理土地出让手续、缴纳土地出让金、因规范财务对往年利润及税收进行调整等事项，实行一事一议，给予优惠。
8.对上市企业募集资金在本市的投资项目，作为市重大投资项目，优先保证所需建设用地指标，规划、环保等部门优先办理相关审批手续。
9.在同等条件下，优先支持上市公司利用上市募集资金参与市政基础设施、社会事业等公共项目建设；优先向国家、省推荐上市公司申报高新技术企业和技术创新企业资格；优先向国家、省推荐上市公司申报国家级、省级企业技术中心；优先向国家、省推荐上市公司申报国家级、省级名牌名品称号。
10.市政府每年从中小企业融资专项资金中安排一定资金用于推进民营企业上市工作，主要用于举办上市融资推介会、拟上市公司培训，与证券监管部门、证交所和国家相关部委的沟通联络，聘请专家顾问及奖励推进企业上市工作人员等。
（三）对上市企业的奖励
1.对在境内外新上市企业且募集资金投资的项目在本市的，按照《昆明市鼓励企业上市奖励暂行办法》进行奖励。
2.鼓励企业“买壳”上市，我市企业在异地“买壳”上市，并将上市公司注册地迁回昆明市辖区的，可参照《上市奖励暂行办法》执行。
五、加强对民营企业上市工作的组织领导
为切实加强我市民营企业上市工作的组织领导，建立高效的协调工作机制，民营企业上市推进工作统一由市中小企业融资工作领导小组负责组织和领导，下设办公室作为市政府民营企业上市工作机构，明确专门工作人员，主要负责做好企业上市的规划、组织、协调和指导工作，具体负责全市民营企业上市的日常工作。各成员单位，县（市）区、开发区也要建立相应的工作机制，提供组织保障。
（一）建立联席会议制度。领导小组定期召开联系会议，专题研究、协调解决民营企业上市工作中的重大问题，向市委、市政府提出促进民营企业上市的政策意见和建议。办公室要切实负起责任，加强对全市民营企业上市工作的统筹协调。领导小组成员单位要按照职责分工，增强服务意识，提高工作效率，及时解决企业上市过程中的有关问题。
（二）建立企业上市工作联系制度。办公室及有关部门、有关机构要建立工作例会制度，定期研究推进民营企业上市工作。对每年市定重点上市培育企业，各县（市）区、开发区，各有关单位要明确专人负责联系，跟踪服务。办公室要加强与省金融办、省经委、云南证监局的联系，为民营企业上市工作创造良好的环境。
（三）完善部门分工负责制。进一步明确部门责任，建立部门分工负责制。民营企业在境内外上市，企业改制、上市培训及辅导、落实政策等环节由办公室牵头，市发改委、国资委、科技局、环保局、工商局、国税局、地税局配合。办公室要做好境内外上市的信息归集工作，会同市发展改革委、商务局，加大对境外上市企业的支持力度。各有关部门要各司其职，通力合作，对上市工作特事特办，简化手续，努力提供优质高效服务，全力推进民营企业上市工作，确保2008—2012年我市企业上市任务目标的实现。
（四）加大培训和宣传力度。领导小组及其办公室和有关部门、境内外中介机构采取多种形式加强对上市后备企业的培训，努力培养一支熟知资本证券市场知识，掌握上市工作业务的专业人才。新闻单位应加强对企业上市工作的宣传，提高社会各界对资本市场的认知度。
昆明市促进民营企业上市工作方案
为进一步营造良好的融资环境，切实加快我市民营企业上市步伐，根据《2008—2012年昆明市民营企业上市规划》，特制定如下工作方案。
一、工作目标
上市培育工作的总体目标是：通过上市培育工作，进一步增强我市民营企业对现代企业制度和资本市场的认识，推动民营企业积极改制并通过上市融资寻求发展，使民营企业治理结构进一步完善，管理水平明显提高，使一批优秀企业通过上市融资获得广阔的发展空间。
近五年具体目标是：坚持短期效应与长远发展目标相结合，实行滚动培育，每年做到“五个一批”（培训一批、改制一批、培育一批、辅导一批、上市一批）。
1.建立上市后备企业资源库。力争40—60家企业入库，各县（市）区力争1—5家、开发区力争有5—8家企业入库。对入库后备企业进行分类指导。
2.力争3—5年内有30家民营企业纳入云南省上市公司重点培育对象；上市民营企业达到15家，主城四区和国家级开发区各不少于2家，募集资金总额30亿元以上。
3.每年重点组织民营企业50家以上进入普及培训期，10家以上基本具备条件的优质企业进入上市推荐培育期，3家以上优质企业进入上市辅导培育期。
二、民营企业上市培育对象的申报程序
（一）民营企业列为上市培育对象的基本条件
进入上市后备企业资源库的企业，符合以下条件并经市中小企业融资领导小组审定后列为我市上市培育对象，享受我市培育上市民营企业的相关优化政策和服务。
1.企业注册地和纳税登记地在昆明市辖区。
2.企业符合证监会关于首次公开发行股票并上市的有关管理办法的要求。
3.企业符合国家、省、市产业政策属我市鼓励发展类产业。
4.企业具有目标明确的上市发展计划，建立专门上市工作机构。
5.企业在我市同行业中居领先地位，具有较好的成长性，信用情况良好。
6.企业近3年连续盈利，整体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升势头。
7.具有创新发展战略和企业文化，建立了比较完善的组织管理体系和质量保证体系。
8.企业依法办理建设项目环保手续；依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；企业主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先进水平；工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%；环保设施稳定运转率达到95%以上；按规定缴纳排污费；产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质；未发生重大、特大环境污染事故。
（二）申报程序
凡符合上市培育对象条件的企业，可向昆明市经济委员会提出申请并提交有关基础资料。市经委会同市财政局和有关职能部门，对申报企业的有关情况进行审核，并提出意见报市中小企业融资领导小组审定，审定后的企业享受我市培育上市民营企业的相关优化政策和服务。
（三）申请上市培育企业应提供以下材料：
1.上市培育企业书面申请。内容包括：企业名称和工商登记，联系电话、传真及网址，企业生产经营状况，上市准备工作情况（原件一份）；
2.企业上市发展计划。内容包括：融资规模、上市地点、投资计划及其企业上市工作机构的建立情况（原件一份）；
3.企业近3年的财务报表（复印件一份，需加盖单位公章）；
4.企业营业执照或法人证书（复印件一份）。
三、工作内容
（一）大力开展民营企业规范和上市培训
每年重点组织50家以上的民营企业进行公司规范运作和上市知识普及培训。原则上每半年举办一次普及性培训班。同时，对其中符合产业政策、业绩优良、成长性好，有上市意愿的优秀企业，进行上市推荐培育和上市辅导培育，引导其创造条件争取上市融资。
牵头单位：市经委
配合单位：市中小企业融资工作领导小组成员单位
时限要求：2008年下半年举办1次，2009年—2012年每年至少2次。
（二）加强分类指导，抓好民营企业上市关键环节
结合不同企业实际情况，因地制宜，对上市后备资源企业进行分类梳理，依据全面培育、重点突破的工作思路，跟踪服务，及时掌握民营企业发展状况 , 积极帮助企业解决改制上市面临的实际问题,适时促其进入上市程序，形成 “培训一批、改制一批、培育一批、辅导一批、上市一批” 的上市推进格局。按照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等有关法律法规要求，抓好民营企业股份制改造及规范工作。
对进入上市推荐培育期和上市辅导培育期的企业，各县（市）区政府、各有关部门要分工负责进行跟踪，及时了解企业面临的实际困难和问题，并积极帮助协调解决。对企业在改制过程中涉及的土地、税费、企业挂靠关系等历史遗留问题，要积极研究可行的政策措施促进解决。
牵头单位：市经委
责任单位： 各县（市）区政府、国家级开发区管委会、市级各有关部门
时限要求：2008年下半年完成现有上市后备资源企业分类梳理，将进入上市推荐培育期和上市辅导培育期的企业明确跟踪服务责任单位；完成企业改制过程中涉及的有关政策的研究制定工作。2009—2012年，每年年初对上市后备资源企业定期进行重新分类梳理，明确新增重点培育企业跟踪服务责任单位。
（三）建立上市民营企业后备资源信息库
根据企业条件和资本市场发展情况，对全市民营企业定期进行调查摸底。凡主业突出、科技含量高、成长性好、产品竞争力强、发展潜力大，净资产在 3000万元以上、年净利润 1000万元以上的企业，或符合创业板上市条件的企业，都可进入上市企业后备资源库，经过优选、审核后进行重点培育。加大对科技型中小企业、高成长型企业、自主创新型企业、节能环保型企业等上市后备民营企业的培育力度，支持风险投资参与科技型、自主创新型上市后备企业的培育，努力扩大上市后备资源。
在昆明中小企业网建立统一的“三库一平台”（企业资源库、专业机构库、专家库和网上资讯平台），实现信息互联互通，使各县（市）区政府和有关部门能够全面了解我市民营、中小企业情况，有计划地组织上市培育，同时便于企业了解改制上市有关政府法规和程序，便于中介机构和企业建立沟通，进行咨询和磋商。
牵头单位：市经委
配合单位：市统计局、工商局，各县（市）区政府、国家级开发区管委会
承办单位：昆明中小企业网
时限要求：2008年下半年完成“三库一平台”的建立。2009—2012年每年定期对“三库一平台”进行更新、充实。
（四）对民营企业改制上市相关审批事项尽快办理，加快民营企业上市进程
牵头单位：市行政审批中心、市经委
配合单位：市级各有关部门
（五）加强与证券监管部门、证交所及相关部委的沟通联络，加强与资本市场中介机构的联系
建立稳定的上市渠道，形成资源共享的民营企业上市服务平台，降低企业上市风险。
牵头单位：市金融办
配合单位：市经委
时限要求：2008年下半年建立起沟通联络制度。
（六）增进民营企业与有关中介机构的交流合作
根据民营企业上市需要，各级政府及非公办要积极联系有关证券、会计、法律、资产评估、投资、担保、银行、咨询等中介机构，采取座谈、联谊、网上咨询等形式，搭建企业与有关中介机构对话平台，为民营企业寻求中介机构进行咨询和着手改制上市工作提供便利。
责任单位：各县（市）区政府、国家级开发区管委会
时限要求：2008年下半年开始，搭建企业与有关中介机构对话平台，每年定期、不定期举办相关对话、合作活动。
（七）强化中介机构责任，规范中介机构服务行为
办公室会同市级有关部门建立中介机构服务档案，定期进行信用考核。中介机构在向有关部门提交民营企业上市相关材料的同时，要将相应材料报送市经委。建立以诚信和执业情况为内容的中介机构建档备案制度，实行市场准入和失信惩戒退出机制，构筑有利于资本市场健康发展的诚信环境。
牵头单位：市中小企业融资工作领导小组办公室
配合单位：市信用办、市经委
时限要求：2008年下半年建立中介机构服务档案。2009年开始实行中介机构建档备案制度。
（八）加大宣传力度努力营造良好的氛围
采取灵活多样的形式，加大力度宣传上市培育工作，使广大民营企业踊跃参加上市培训，各级政府、各有关部门和社会各方面积极参与、支持此项工作。通过在昆明中小企业网开设“上市培育”专栏，印发《企业改制及上市指引》，举办研讨会等形式，加强有关政策措施、工作程序的宣传介绍，推动我市更多的民营企业实现上市融资。
牵头单位：市委宣传部
责任单位：市新闻办、市金融办、市经委，各县（市）区政府、国家级开发区管委会
时限要求：2008年下半年开始进行相关宣传报道。2009年第一季度印发《企业改制及上市指引》。
（九）建立上市后备民营企业培育工作进展情况定期报告制度
各县（市）区、开发区及有关部门要将上市后备民营企业培育工作情况每季度向市中小企业融资工作领导小组办公室（以下简称办公室）报送一次。办公室汇总分析后，要及时向市政府汇报，提出阶段性工作计划，并定期向县（市）区、开发区及有关部门通报反馈情况安排部署后，提出指导性意见。市政府将把县（市）区、开发区及有关部门的民营企业上市工作，纳入年度目标考核。
牵头单位：市中小企业融资工作领导小组办公室
责任单位：各县（市）区政府、国家级开发区管委会及市级有关部门
时限要求：从2008年第四季度开始实行。
三、组织领导和有关工作要求
（一）加强组织领导
为切实加强我市民营企业上市工作的组织领导，建立高效的协调工作机制，民营企业上市推进工作统一由市中小企业融资工作领导小组负责组织和领导，下设办公室作为市政府民营企业上市工作机构，明确专门工作人员，主要负责做好企业上市的规划、组织、协调和指导工作，具体负责全市民营企业上市的日常工作。各成员单位，县（市）区、开发区也要建立相应的工作机制，提供组织保障。
（二）密切分工协作
在市中小企业融资工作领导小组领导下，由各县（市）区政府、各有关部门按照“合理分工、紧密配合”的原则组织开展工作。
加强民营企业上市培育，推动企业改制上市，关系到我市企业竞争力和产业优势的培育，关系到昆明资本市场和整体经济的发展，意义重大。此项工作涉及面广，任务较重，各级政府、各有关部门要高度重视，把它作为抓好经济工作的一项重要任务抓紧抓好。要制定具体工作计划，安排人员负责相关工作，确保责任到位、人员到位、工作落实到位。市中小企业融资工作领导小组办公室要加强对此项工作的监督、检查和指导，对培育工程进行定期考核，对有重要贡献的单位和个人进行表彰。
